現(xiàn)場觀察

記錄審核

不適用

1）過程

a）充分有效的員工/經(jīng)理、供應商和客戶與供應商的溝通/報告流程

準備就緒

i）供應商

（1）與供應商管理層的通信

（2）合同條款和條件要求供應商遵守RBA規(guī)范并遵守所有適用的AC

ii）客戶

（1）招聘實踐和績效（包括自由選擇的就業(yè)，例如勞動力人口統(tǒng)計和勞工代理人/承包商名單，以及勞動力百分比、工人成本（絕對總數(shù)和每個合同基數(shù)）和勞工代理人/承包商費用）。

iii）工人/經(jīng)理

（1）包括最低限度的溝通主題

2）評價

a）如果有重大變化，將定期評估溝通計劃，不超過3年或更短時間

3）記錄

a）通信記錄包括通信有效性的驗證b）教育材料

       c）向供應商演示

現(xiàn)場觀察

記錄審核

1）有證書（如ISO 14001環(huán)境認證）這包括一致性部分通信–即使是有效的系統(tǒng)，也必須始終完成此部分

2)健康與安全通信在B8中列出

3)向客戶提交SAQ不符合向客戶披露/溝通的條件

4）最低限度的溝通主題

          a）勞動

                 i）自由選擇的就業(yè)（避免強迫、非自愿或剝削性監(jiān)禁、契約、擔保

（包括債役）、被販賣或奴役勞工）ii）工人條款和條件iii）不保留個人文件iv）行動自由

v）法定最低工作年齡vi）年輕工人保護vii）學徒/實習生/學生工人就業(yè)viii）工作時間（包括加班）ix）法定休息日、假期和休假日，包括生病或產(chǎn)假時的時間X）工資聲明和工資計算席（XI）紀律程序XII）非歧視和騷擾十三）宗教活動的合理住所十四）自由結社/集體談判和平集會B）環(huán)境

i）減少計劃ii）危險廢物處理、儲存和處置iii）固體廢物處理、儲存和處置iv）空氣排放和空氣排放控制系統(tǒng)v）材料限制

vi）用水、排放和內(nèi)部水道污染保護vii）儲存和處置viii）溫室氣體/能源使用和減少

（b）倫理學

i）在所有商業(yè)交往中堅持最高的誠信標準ii）獲得承諾、提供、授權、給予或接受的不正當或不正當利益iii）知識產(chǎn)權保護iv）公平交易，廣告和競爭v）不報復或保護身份vi）購買3TG礦產(chǎn)不會資助或造福武裝團體，也不會助長受沖突影響和高風險地區(qū)的嚴重侵犯人權行為

vii）未經(jīng)授權披露個人信息

(c)管理體系

i）申訴和投訴系統(tǒng)

優(yōu)先

Major

Minor

不適用

不適用

以下一項或多項為真：

1.       兩個或兩個以上的最低要求

元素缺失或無效

2.       溝通中缺少兩（2）個或多個重點領域（政策、績效、實踐、期望）

以下一項或多項為真：

1.       最低要求要素之一缺失或無效，或系統(tǒng)要素未充分記錄或被禁止

2.       溝通中缺少一（1）個重點領域（政策、績效、，

實踐、期望）

不適用

可接受遠程驗證：

對